Para asesores financieros, corredores de bolsa y otros que posean registros de valores, un DUI plantea una pregunta de divulgación y cumplimiento normativo además del caso penal. La parte regulatoria funciona en su propia vía y debe manejarse con cuidado.
Divulgación del Formulario U4
El problema central es el Formulario U4. Un DUI por delito menor generalmente no es un evento reportable en el U4 a menos que resulte en ciertas resoluciones, pero un DUI acusado como delito grave, o uno que implique circunstancias específicas, puede generar una obligación de divulgación. Debido a que las reglas son técnicas y las consecuencias de cometer un error en la divulgación son graves, el análisis de reporte debe hacerse cuidadosamente y en coordinación con el departamento de cumplimiento normativo de su firma.
Revisión de la firma y FINRA
Incluso cuando el U4 no está implicado, muchas firmas tienen sus propias políticas de reporte internas, y un DUI puede provocar una revisión de la firma. FINRA está más preocupada por la conducta que refleja honestidad, integridad o la capacidad de manejar fondos de clientes, más que por un DUI aislado.
Por qué el resultado penal es importante
Si un DUI se convierte en delito grave y cómo se resuelve finalmente puede determinar si es reportable y cómo responde una firma. Mantener el caso como delito menor y reducirlo o desestimarlo cuando sea posible afecta directamente el panorama regulatorio.
Por dónde empezar
Si usted posee esta licencia, el caso penal y la pregunta de licencia deben manejarse juntos desde el principio. Utilice el análisis de caso escrito gratuito a continuación o llámeme directamente. Vea también la guía para corredores de seguros y cuándo un DUI se acusa como delito grave.